高盛與SEC和解 5.5億美金創最高罰金

【新唐人2010年7月16日訊】据美國媒體周四報導,華爾街投資銀行高盛集團(Goldman Sachs)同意與美國聯邦證券交易委員會(SEC)就民事欺詐指控達成和解,高盛將支付5.5億美元的和解費用,以結束困擾客戶與投資者長達數月的談判。

消息傳出後,高盛公司的股票在盤後市場的交易上漲 5%,報收152.20美元。專家原本估計該公司會被迫支付高達10億美元的和解金。自4月16日美國證交會正式向高盛提起訴訟以來,該投行市價已縮水超過250億美元。

雖然低於預期,但SEC指出,5.5億美元仍是迄今對金融機構的最大規模懲罰,而且不排除今後再次發起民事訴訟的可能。其中2.5億美元將還給受害的投資人,3.3億將交給財政部。和解協議必須獲得法官的批准。
SEC在聲明中表示,“這是一個對華爾街公司的大教訓,如果公司違反誠實及公平交易的基本法則,沒有任何產品因為太複雜而能逃過嚴厲懲罰,”

高盛承認,它沒有向投資者披露鮑爾森公司(Paulson & Co.)在一起名為“Abacus 2007-AC1”的交易中發揮了何種作用,存在“差錯”(mistake)。高盛承諾將對抵押貸款證券、某些營銷材料,以及創建或推銷此類證券的員工加強管理。

SEC表示,高盛承認給予投資人“不全面的資訊”,但高盛未承認也未否認SEC的指控。高盛還同意對其“商業手段進行改革”。

在2007年的這一交易中,投資人虧損了10億美元。SEC指控,高盛容許有利益衝突的對沖基金參與選擇賣給投資人的次級貸款債券,然後在市場上放空這些債券。但高盛並未告知投資人這些債券被對沖基金放空。
在SEC的訴訟文件包含高盛的一名副總裁給女友的電子郵件。他在電子郵件中聲稱,次級貸款市場將很快就崩盤,並誇口自己將是崩盤後的唯一生存者。

SEC表示,與這名出售後來一毛不值的次貸債券產品的高盛副總裁的和解談判仍在進行中。

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