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兆丰银防制洗钱缺失 被罚1.8亿后又加罚2900万

2018-01-18 05:05 PM
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兆丰银行18日发布重大讯息,由于美国纽约分行、芝加哥分行及矽谷分行在2016年风险管理及防制洗钱制度未达监理机关标准,遭罚2900万美元。(中央社)

【新唐人北京时间2018年01月18日讯】美国联准会17日傍晚以罕见的23页新闻稿,逐一列举兆丰在美国三家分行(纽约、芝加哥及矽谷)违反美国反洗钱防制法等相关规定,开出2900万美元的罚单。兆丰金控旗下兆丰银行18日发布讯息证实此消息。


中央社报导,兆丰金总经理杨豊彦表示,此裁罚是2016年纽约分行遭到纽约州金融服务署(NYDFS)罚1.8亿美元的后续。

美国联邦准备理事会(FED)辖下美国联邦储备银行(FRB)及伊利诺州金融厅(IDFPR)在2016年底前陆续针对兆丰银纽约分行、芝加哥分行及矽谷分行进行金检。FED周三(17日)签署裁罚令,裁罚2900万美元。兆丰银在美国洛杉矶分行则通过金检,没有遭到裁罚。

除遭罚2900万美元外,裁罚内容还包括兆丰银需提交改善计划及委任独立第三方机构就纽约分行2015年1至6月间的美元清算交易进行检视及回溯调查。

兆丰银表示,2016年2月NYDFS针对纽约分行重罚1.8亿美元后,即得知FED有准备向兆丰银进行裁罚,FRB并在2016年间陆续对兆丰银在美国的4家分行全面金检,包括董事长张兆顺及总经理杨豊彦多次主动拜访FRB及分行所在州政府金融监理机关,但难以改变遭罚命运。

杨豊彦指出,自2016年8月19日与NYDFS签署合意令后,已投入超过新台币10亿元(约3400万美元)改善法令遵循及洗钱防制,包括改组董事会、全面检讨防制洗钱与法令遵循作业,并依照DYDFS指定的法令遵循顾问检视意见提出改善计划,FRB也对兆丰银的改善方向表示肯定。

但杨豊彦也表示,由于美国FED及地方监理机构对于同一时期的缺失可分别进行处分,这次遭罚并非纽约分行事件后新发生其他缺失,且其他国际级银行往往也都有同一事件同时遭到中央及地方主管机关裁罚的前例。

兆丰银今天也同步揭露,在2016年9月巴拿马分行遭当地银监局全面查核,指出包括公司治理、风险控管及洗钱防制有多项缺失,遭罚125万美元。

历经1年5个月的努力,兆丰银再度因〝同一案件〞,遭美方裁罚2900万美元,恐再度掀起政治风暴,兆丰银董事长张兆顺今天接受自由时报电话专访时坦言,如果当时不向美方争取〝缓罚〞,应该在2016年NYDFS开罚后不久就一起罚了,现在也不会再面临〝又被罚〞的质疑。

但他强调,兆丰银面对已知、即将面临的裁罚,经营团队不能不努力设法去化解、降低冲击。

张兆顺表示,美方〝肯定〞丰银过去一年多积极配合改善洗钱防制的努力,美方也认为在众多被罚银行中,兆丰银是最认真改革的一家,因此将罚款降至最低,已是他们过去一年多,〝能尽的最大努力〞。

(记者李红报导/责任编辑:赵云)

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发表时间: 2018-01-18 05:05 PM

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