高盛遭英金融監理署重罰

【新唐人2010年9月9日訊】(中央社記者黃貞貞倫敦8日專電)英國媒體報導,美國知名投資銀行高盛今年夏天因涉詐欺被美國證券管理委員會調查,但未告知英國金融主管機構「金融監理署」(FSA),將被重罰2000萬英鎊。

今年4月美國證管會指控高盛銀行誤導投資人,未對複雜的房貸抵押衍生性金融商品具體說明,在一家對沖基金放空時,還向客戶推銷商品,導致投資人損失高達10億美元,英國金融監理署也依此對高盛銀行展開調查。

金融監理署指出,為高盛銀行設計並主持房貸衍生性金融商品業務的副總裁杜爾(Fabrice Tourre),今年夏天從美國調到倫敦工作時,事實上已被美國證管會以涉嫌詐欺調查,但高盛銀行卻沒有告知。

高盛銀行已坦承錯誤,金融監理署經過5個月的調查,決定對高盛「開鍘」,處以重罰。

今年7月,高盛銀行與美國證管會以5.5億美元達成和解。

金融監理署與高盛銀行都不願對罰款金額發表評論。

金融監理署3個月前才對摩根大通(JPMorgan)銀行未將客戶的資金與銀行資金分別放在不同帳戶,處罰3330萬英鎊,是對金融機構的最高罰金。

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