【新唐人】（中央社记者何旭如台北一日电）为提升证券暨期货市场的法令遵循观念，行政院金融监督管理委员会表示，将推动期货商法令遵循制度，优先适用对象为已上市柜专营期货商等，今年 5月 1日起实施，业者需依规定设置专责法令遵循制度的单位。 金管会表示，2006年 5月修正“证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则”，新增法令遵循制度专节，配合该法规修正，推动期货商法令遵循制度，证券业已实施，剩期货商尚未推动。
金管会表示，参考证券商作法，将分阶段实施期货商的法令遵循制度，优先适用对象为已上市柜的专营期货商、证券商兼营期货业务者、金融控股公司的期货子公司与孙公司、及证券子公司兼营期货业务者。 金管会表示，自 5月 1日起，这些业者可免设专责独立单位，但应依规定设置隶属于董事会或总经理单位，负责期货商法令遵循制度的规划、管理与执行。
金管会表示，此外，必须由董事会指派高阶主管一人，担任公司法令遵循主管，综理法令遵循事务。 金管会表示，法令遵循主管与业务人员可由内部稽核单位以外的人员兼任，但应具备期货业务员资格，若尚未具备该资格者，最迟应于今年底前取得。970301
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